Paid Advertisement. This content was not created by the Observer and does not imply any endorsement. You should consult with relevant professionals before making a decision relating to the information or products referenced.
شكر خاص لمحامي الدفاع بالمجلس الأعلى للتعليم ، الدكتور نيك أوبرهيدن ، لمساعدته في هذه المقالة.
يمثل التقاضي بشأن الأوراق المالية مخاطر كبيرة للشركات والشركات والأفراد المتهمين بانتهاك القانون الفيدرالي أو لوائح لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أو قواعد هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). يتطلب تجنب المسؤولية غير الضرورية دفاعًا استراتيجيًا وتطلعيًا ، ويتطلب تقديراً شاملاً ليس فقط للمخاطر التي ينطوي عليها التقاضي الفوري ، ولكن أيضًا في الدعاوى القضائية المحتملة ذات الصلة وإجراءات الإنفاذ.
عند مواجهة التقاضي بشأن الأوراق المالية ، هناك خطوتان يجب على المدعى عليهم اتخاذها على الفور والأخطاء التي يجب على المدعى عليهم توخي الحذر لتجنبها. في حين أنه من الممكن تحقيق نتائج إيجابية حتى في السيناريوهات غير المواتية للغاية ، فإن القيام بذلك يتطلب التزامًا ثابتًا بالنجاح ونهجًا استراتيجيًا مدعومًا بمشورة وتمثيل مستشار دفاع متمرس في SEC.
'هناك عدة مفاتيح لقضايا التقاضي بشأن الأوراق المالية الرابحة ، أحدها هو فهم أنه لا يوجد نهج واحد يناسب الجميع. تتطلب كل قضية استراتيجية دفاع مصممة حسب الطلب ، ويجب أن يكون المدعى عليهم ومحاميهم قادرين على تنفيذ دفاع فعال في ضوء الحقائق والادعاءات المحددة المطروحة '. - الدكتور نيك أوبرهيدن ، مؤسس SEC محامٍ للدفاع في Oberheiden P.C.
إذن ، ما الذي يتعين على الشركات والشركات والأفراد القيام به عند مواجهة دعاوى الأوراق المالية؟ ماذا يحتاجون تجنب من أجل التأكد من أنهم يحافظون على دفاعاتهم المتاحة؟ فيما يلي 10 مفاتيح لقضايا تقاضي الأوراق المالية الفائزة:
فحص الخلفية الجنائية مجانًا عبر الإنترنت
المفتاح رقم 1: تنفيذ الحجز القانوني في قضية الاحتيال في الأوراق المالية والسلع الخاصة بك
عند مواجهة دعوى قضائية تتعلق بالأوراق المالية ، فإن أولى الخطوات التي يجب اتخاذها هي تنفيذ الحجز القانوني. يتضمن ذلك ضمان الحفاظ على جميع الملفات الإلكترونية والملفات الورقية ذات الصلة ، وهو يخدم غرضين مختلفين - ولكنهما على نفس القدر من الأهمية -.
أولاً ، يضمن تنفيذ أمر التحفظ على المعلومات حتى التقاضي الامتثال لالتزاماتك القانونية (أو التزامات شركتك أو شركتك). قد يؤدي السماح بحذف الملفات ذات الصلة أو إتلافها ، حتى عن غير قصد ، إلى مزاعم بالتسلل أو إعاقة تحقيق الحكومة (في حالة إجراء إنفاذ SEC ).
ثانيًا ، يضمن تنفيذ أمر التحفظ على المعلومات حتى التقاضي حصولك (أو لشركتك أو شركتك) على إمكانية الوصول إلى جميع الملفات اللازمة لتقديم دفاع فعال. يمكن أن تلعب الوثائق دورًا مركزيًا في التقاضي بشأن الأوراق المالية لكلا الطرفين ، والتأكد من حصولك على الوثائق التي تحتاجها (مع ضمان أن تظل أي وثائق قد تكون ضارة محمية على النحو الواجب) أمرًا بالغ الأهمية لتحقيق النجاح.
المفتاح رقم 2: تحديد الادعاءات المحددة في القضية
مفتاح آخر للدفاع بنجاح ضد دعاوى الأوراق المالية هو التأكد من أنك قد حددت بدقة الادعاءات المحددة في القضية. لا يحتاج المدعى عليهم فقط إلى التأكد من أنهم يقدمون جميع الدفاعات اللازمة ، ولكن عليهم أيضًا التأكد من أنهم لا يضيعون الوقت والموارد 'للدفاع' ضد المزاعم غير المطروحة على الطاولة. علاوة على ذلك ، من خلال وضع الافتراضات والدفاع ضد المزاعم التي ليست موضع خلاف ، يمكن للمدعى عليهم إثارة الشكوك التي يمكن أن تؤدي إلى رفع دعاوى أو اتهامات إضافية.
المفتاح # 3: تجميع فريق دعاوى الأوراق المالية مع محامين ذوي خبرة للدفاع عن الاحتيال في SEC
يتطلب الدفاع الناجح ضد مزاعم الاحتيال في الأوراق المالية أو غيرها من انتهاكات قانون الأوراق المالية وجود فريق دعاوى خاص بالأوراق المالية على دراية وعالية الأداء. يجب أن يشمل هذا الفريق موظفين داخليين مناسبين بالإضافة إلى مستشارين ومستشارين خارجيين. يجب اختيار أعضاء الفريق الداخلي بعناية ليس فقط للتأكد من أن لديهم خبرة كافية في الموضوع ، ولكن أيضًا لضمان عدم تورطهم شخصيًا في الادعاءات المطروحة (ما لم يكن هذا ببساطة أمرًا لا مفر منه).
باتمان مقابل سوبرمان مارثا واين
بالإضافة إلى وجود محامي دفاع عالي الأداء من SEC ، فإن وجود فريق منظم أمر مهم أيضًا. يجب أن يكون لكل عضو في فريق التقاضي بشأن الأوراق المالية مسؤوليات محددة بوضوح وقنوات اتصال. في النهاية ، يجب أن تتدفق جميع المعلومات من خلال المحامي ، الذي سيعد جميع الاتصالات والملفات الخارجية المكتوبة اللازمة ، والذي سيتواصل مع الطرف الآخر نيابة عن المدعى عليه.
المفتاح الرابع: إجراء تدقيق داخلي شامل (وامتياز)
مع التحفظ على المعلومات حتى التقاضي والتقاضي ، فإن الخطوة التالية هي إجراء تدقيق داخلي شامل. من الضروري أن يشارك المحامي الخارجي في هذه العملية ، لأن هذا سيضمن أن أي نتائج وأي وثائق يتم إنشاؤها أثناء التدقيق محمية بامتياز المحامي والموكل. هنا أيضًا ، أولويات المدعى عليه ذات شقين:
- تحديد ما إذا كانت ادعاءات المدعي أو SEC مدعومة بالأدلة - الهدف الأول عند إجراء التدقيق الداخلي هو تحديد ما إذا كانت ادعاءات المدعي أو هيئة الأوراق المالية والبورصات مثبتة. سيؤدي هذا التحديد إلى إبلاغ جميع جوانب التقاضي تقريبًا في المستقبل ، من أساليب الاتصال والاكتشاف إلى موازنة فوائد التسوية واحتمالية النجاح في المحاكمة.
- تحديد ما هو التوثيق المفضل المتاح - بالإضافة إلى تحديد ما إذا كانت شكوى المدعي أو هيئة الأوراق المالية والبورصات تتمتع بجدارة ، يجب أن يعمل التدقيق الداخلي للمدعى عليه أيضًا على تحديد جميع الوثائق الملائمة. في التقاضي بشأن الأوراق المالية ، يمكن أن تكون الوثائق مواتية في ظاهرها (أي اتفاقية عميل موقعة تمنح سلطة تداول تقديرية) أو مواتية من خلال ضمنيًا بناءً على ما تمثله في حالة عدم وجود سجلات أخرى (أي الاتصالات الداخلية التي تفتقر إلى أي استنتاج مؤامرة للتلاعب بالسوق).
المفتاح رقم 5: تحديد جميع الدفاعات القابلة للتطبيق
بعد جمع أكبر قدر ممكن من المعلومات من خلال عملية التدقيق الداخلي ، يمكن للمدعى عليهم الذين يواجهون دعاوى بشأن الأوراق المالية إجراء تقييم أولي للدفاعات المتاحة لديهم. التقييم أولي في هذه المرحلة لأنه من الممكن أن تظهر أدلة إضافية في الاكتشاف ، من خلال عملية التحقيق في SEC ، أو من خلال وسائل أخرى. يعكس هذا جانبًا رئيسيًا آخر للدفاع بنجاح ضد دعاوى الأوراق المالية: أثناء التحضير الشامل وتوقع المشكلات المحتملة على حد سواء ، يجب أن يكون المدعى عليهم (ومحامي دفاعهم في SEC) مستعدين للتكيف مع الظروف غير المتوقعة واستراتيجيات التقاضي أيضًا.
ماذا مات فرانك سيناترا
المفتاح رقم 6: بناء إستراتيجية دفاع شاملة ومتماسكة للشركة السعودية للكهرباء
بمجرد أن يحدد محامي الدفاع جميع استراتيجيات الدفاع القابلة للتطبيق ، فإن المفتاح التالي للفوز في دعاوى الأوراق المالية هو بناء استراتيجية دفاع شاملة ومتماسكة. يجب أن تكون إستراتيجية الدفاع شاملة من حيث أنها تتناول جميع عناصر جميع الانتهاكات القانونية والتنظيمية المزعومة - وليس بالضرورة من حيث اتباع نهج 'حوض المطبخ'. في كثير من الأحيان ، سيكون النهج المبسط أكثر فعالية.
عند الاعتماد على دفاعات متعددة ، من الأهمية بمكان التأكد من أن استراتيجية المدعى عليه متماسكة أيضًا. يجب أن تعمل جميع الدفاعات المنشورة معًا ، ويجب أن تقدم مسارًا واضحًا نحو حل مناسب. يمكن أن تكون القضايا التي ينطوي عليها التقاضي بشأن الأوراق المالية معقدة للغاية ، والتركيز على مسار محدد واحد للنجاح غالبًا ما يسهل التوصل إلى حل فعال ومناسب.
المفتاح رقم 7: استخدام عملية التقاضي الخاصة بـ SEC لصالحك
هناك عدة مراحل في عملية التقاضي بشأن الأوراق المالية ، ويجب أن يكون المدعى عليهم مستعدين للاستفادة من الفرص المتاحة في كل مرحلة لصالحهم. هذا صحيح بنفس القدر عند مواجهة ادعاءات من مستثمر متضرر وعند مواجهته SEC إجراءات الإنفاذ.
على سبيل المثال ، في الدعاوى المدنية الخاصة ، يمكن للمدعى عليهم استخدام الاكتشاف وممارسة الاقتراحات السابقة للمحاكمة لتمهيد الطريق لتحقيق نتيجة إيجابية - سواء قبل المحاكمة أو عن طريق الحكم. في إجراءات إنفاذ SEC ، يمكن للمدعى عليهم في كثير من الأحيان الاستفادة من الفرص أثناء عملية التحقيق في SEC و إجراءات إشعار حسنا لتحقيق نتائج إيجابية دون توجيه اتهامات رسمية. في نهاية المطاف ، مع قدر ما يمكن أن يكون على المحك في دعاوى الأوراق المالية ، تحتاج الشركات والشركات والأفراد المستهدفون إلى الاستفادة من كل فرصة متاحة لتغيير ثقل الأدلة وتوازن القوى في اتجاههم.
المفتاح رقم 8: تجنب الأخطاء المكلفة
كما ذكرنا في المقدمة ، يجب على الشركات والشركات والأفراد المستهدفين في دعاوى الأوراق المالية ليس فقط اتخاذ خطوات استباقية لحماية أنفسهم ، ولكن يجب عليهم توخي الحذر لتجنب الأخطاء أيضًا. عند مواجهة دعاوى بشأن الأوراق المالية ، يمكن أن تكون الأخطاء البسيطة على ما يبدو مكلفة للغاية ، ويمكن أن تحبط استراتيجيات الدفاع بأكملها في بعض الحالات.
ما أنواع الأخطاء التي نتحدث عنها؟ غالبًا ما يرتكب المتقاضون خطأً شائعًا وخطيرًا هو الإفصاح عن الكثير من المعلومات. يمكن أن ينتج هذا عن الفشل في فحص المستندات المجمعة للإنتاج بشكل مناسب ؛ عدم التأكيد بشكل فعال على امتياز المحامي والموكل ؛ أو ، في حالة إجراء إنفاذ قانون الأوراق المالية والبورصات ، محاولة الإفراط في التعاون. عند مواجهة التقاضي بشأن الأوراق المالية ، يحتاج المدعى عليهم إلى التأكد من أن كل قرار يتخذه يتم إبلاغه بشكل كافٍ ، ويجب أن يكونوا قادرين على الاعتماد على شركة محاماة للدفاع في SEC لإدارة التقاضي بشكل فعال نيابة عنهم.
المفتاح رقم 9: تقييم مخاطر التقاضي المتعلقة بالأوراق المالية
في كثير من الأحيان ، ستواجه الكيانات والأفراد المستهدفون في دعاوى الأوراق المالية في منتدى واحد مخاطر في المنتديات الأخرى أيضًا. على سبيل المثال ، غالبًا ما تؤدي تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصات المعلنة إلى موجة من الدعاوى القضائية من المستثمرين المتضررين. وعلى العكس من ذلك ، فإن التقاضي المدني الخاص الذي يتضمن مزاعم الاحتيال في الأوراق المالية يمكن أن يؤدي إلى إجراءات إنفاذ SEC - وربما حتى إحالة إلى وزارة العدل الأمريكية (DOJ) للمقاضاة الجنائية من قبل وزارة العدل وحدة نزاهة السوق والاحتيالات الكبرى (MIMF) .
يحتاج المدعى عليهم الذين يواجهون دعاوى تتعلق بالأوراق المالية إلى وضع هذه المخاطر في الاعتبار ، ويحتاجون إلى هيكلة استراتيجياتهم الدفاعية وفقًا لذلك. ما يعمل كدفاع في منتدى ما لن يكون بالضرورة بمثابة دفاع في منتدى آخر ، وقد يؤدي الكشف عن المعلومات كجزء من إستراتيجية دفاع في إجراء ما إلى ظهور عرض في آخر.
المفتاح رقم 10: العمل بشكل منهجي لتحقيق نتيجة إيجابية
المفتاح الأخير للفوز بقضايا التقاضي بشأن الأوراق المالية التي سنغطيها في هذه المقالة هو العمل بشكل منهجي للوصول إلى نتيجة إيجابية. حتى عندما يمثل التقاضي مخاطر فورية ووجودية ، يجب على الكيانات والأفراد المستهدفين اتباع نهج منهجي ومدروس جيدًا. الاستعجال واتخاذ قرارات غير مدروسة سيؤدي إلى أخطاء وإخفاقات ، وغالبًا ما يعرض المدعى عليهم للخطر دون داع.
سان دييغو كوميك كون 2018 تاريخ
إذا كانت شركتك لديها احتياجات دفاعية في SEC ، فيرجى الاتصال بمحامي الدفاع في التقاضي بشأن الأوراق المالية ، الدكتور نيك أوبرهيدن من شركة Oberheiden P. اليوم للحصول على استشارة مجانية.
